您當前的位置: 首頁 >> 銀行保險證券 >> 正文

工行內蒙古包頭分行組織開展從業人員民間融資風險排查工作

2019-03-26  來源: 內蒙古金融網   瀏覽量:
工行內蒙古包頭分行為切實規范銀行業金融機構及從業人員行為,有效防范民間融資引發的風險向銀行業金融機構轉移,組織開展了轄內從業人員民間融資風險專項排查工作。

本網訊:工行內蒙古包頭分行為切實規范銀行業金融機構及從業人員行為,有效防范民間融資引發的風險向銀行業金融機構轉移,組織開展了轄內從業人員民間融資風險專項排查工作。 

    

此次專項排查的目的主要是規范所轄從業人員行為,加強內部管理,提高內部風險防控意識,前移案防關口,有效防范民間融資引發的風險向銀行業金融機構轉移。此次針對行內所轄員工參與民間融資風險情況的排查,主要采取包括但不限于提醒談話、查詢流水、簽訂承諾書、崗位輪換等方式,配合加大對個別員工的家訪和社區走訪力度,高度重視員工“八小時”以外的行為,及時關注員工的社會關系、家庭關系和朋友圈,把防范員工道德風險作為風險管理的重要內容。 

    

此次排查,重點關注行內所轄員工是否存在介紹銀行客戶參與高利貸或向銀行客戶發放高利貸;借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財或銷售虛假理財產品;利用或借用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人或自己過渡資金;自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構;向民間借貸資金提供擔保;非本行員工以各種方式進入銀行業金融機構辦公或營業場所開展民間借貸和非法集資活動;設立從事或主要從事發放貸款業務的機構或以發放貸款為日常業務活動;以及利用職務和工作之便謀取非法利益等八項違法違規行為。 對排查發現的問題及時進行整改落實;對違規人員要依規依紀從嚴處理;對于涉嫌違規犯罪的,要依法移送公安機關。同時,結合當前開展的案件警示教育活動,持續加強員工思想教育,教育所轄員工嚴格遵章守紀,不違反監管要求,不觸碰法律、制度紅線,引導員工樹立正確的價值觀、人生觀、消費觀,切實增強員工合規合法意識,做到知止而后行。(稿源:工商銀行  通訊員:孟昕  責任編輯:宿波)


內蒙古金融網版權與免責聲明:
① 凡本網注明“來源:內蒙古金融網”的所有作品,版權均屬于內蒙古金融網,未經本網授權不得轉載、摘編或利用其它方式使用上述作品。已經本網授權使用作品的,應在授權范圍內使用,并注明“來源:內蒙古金融網”。違反上述聲明者,本網將追究其相關法律責任。
② 凡本網注明“來源:XXX(非內蒙古金融網)”的作品,內蒙古金融網登載此文出于傳遞更多信息之目的,并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內容僅供參考,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

Copyright ? 2007-2018 Nmgjrw.com Inc. All rights reserved.內蒙古金融網版權所有

郵箱: cfp05@163.com   聯系電話: 0471-4952235   傳真: 0471-4952269

常年法律顧問:北京市盈科律師事務所  高級合伙人 蔣利  電話: 18686014277

中華人民共和國電信與信息服務經營許可證 蒙ICP備08100000號

·內蒙古金融網絡傳媒中心 中國網通集團提供寬帶支持  技術支持:微邦網絡

姚记彩票